BOT合同談判到成功簽約本身是一個(gè)須嚴(yán)謹(jǐn)對(duì)待且需要不斷完善的過程。BOT項(xiàng)目在漫長(zhǎng)的運(yùn)作過程中也會(huì)出現(xiàn)大大小小很多問題。因此，不論在合同的談判還是后續(xù)的合同履行過程中，簽約雙方應(yīng)本著友好協(xié)商，互惠互利的原則進(jìn)行合作。
一、BOT合同的定義
一般BOT合同是指特許經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同結(jié)構(gòu)一般包括前言與定義、特許權(quán)、進(jìn)出水水質(zhì)及污泥排放、污水處理收費(fèi)及支付、權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目建設(shè)與工程竣工、運(yùn)營(yíng)管理、收費(fèi)管理、協(xié)議中止、移交、違約責(zé)任、不可抗力、其他必要條款等。
二、污水處理BOT項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的來源
BOT模式雖然是通過引入競(jìng)爭(zhēng)，在一定程度上提高了效率、降低了成本，但由于種種原因，BOT項(xiàng)目的實(shí)施存在諸多潛在風(fēng)險(xiǎn)，這就要求在簽訂特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同時(shí)需盡量周密考慮，規(guī)避目前的法律障礙和其他風(fēng)險(xiǎn)。污水處理BOT項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的來源除了技術(shù)設(shè)計(jì)因素外，還有以下幾個(gè)方面：一些地方政府把污水處理基礎(chǔ)設(shè)施投資當(dāng)包袱甩掉、將引資作為政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)的思想，不顧自身監(jiān)管能力和地方經(jīng)濟(jì)能力的限制，BOT項(xiàng)目匆忙上馬而形成，因此具有相當(dāng)?shù)拿つ啃?在實(shí)際的運(yùn)行中，由于雙方對(duì)BOT的誤解和曲解，BOT的優(yōu)勢(shì)被夸大;BOT項(xiàng)目合同中的關(guān)鍵條款缺乏明確的界定和清晰的描述。微信訂閱號(hào)PPP項(xiàng)目爭(zhēng)端解決(PPPzdjj)發(fā)布了一批PPP項(xiàng)目的資料，歡迎關(guān)注查看。
三、污水處理BOT項(xiàng)目合同談判常見的要點(diǎn)提示
1.簽約主體是否具有足夠的合法性
BOT合同簽約時(shí)，首先應(yīng)審查該政府部門是否具有簽訂合同的權(quán)限。特許合同的特性是政府通過授予投資人特許經(jīng)營(yíng)權(quán)以獲得投資，因此，合同甲方應(yīng)該是有權(quán)力做出該授權(quán)的政府部門。在簽訂特許協(xié)議時(shí)，應(yīng)認(rèn)真審查簽約的政府部門是否有政府的合法授權(quán)。
2.項(xiàng)目的立項(xiàng)審批情況
投資人投資一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，需要考察發(fā)起項(xiàng)目的政府部門是否履行了完備的政府審批程序，也就是項(xiàng)目在程序上是否合法;同時(shí)，需要考察簽約部門是否具備協(xié)調(diào)協(xié)議中可能涉及的其他政府部門職能的能力。
3.項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)條款
在我國(guó)對(duì)于新建的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目一概冠以BOT模式，而對(duì)設(shè)施的所有權(quán)一般均未在特許權(quán)合同中明確。如果項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人，所有的立項(xiàng)文件都以項(xiàng)目公司的名義辦理，則在項(xiàng)目建成以后，這些資產(chǎn)也應(yīng)列為項(xiàng)目公司名下，項(xiàng)目公司事實(shí)擁有項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)。因此，投資人在合同談判中，如果政府部門不愿意明確項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)的，投資人必須要求以項(xiàng)目公司為投資主體辦理項(xiàng)目所有批文，并明確項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人。
4.征地條款
在我國(guó)土地的征用具有強(qiáng)制性，征用主體是政府。因此，BOT項(xiàng)目應(yīng)由政府完成征地拆遷，再以劃撥形式用于項(xiàng)目。投資人需要注意審查項(xiàng)目選址是否已經(jīng)履行了規(guī)劃等部門的審批程序。征地拆遷的延誤會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤，并增加投資人的成本，因此為保證項(xiàng)目順利實(shí)施，應(yīng)在BOT合同中對(duì)征地拆遷的進(jìn)度及延誤的違約責(zé)任進(jìn)行明確約定。
5.擔(dān)保條款
(1)投資人的擔(dān)保
BOT項(xiàng)目通常政府會(huì)要求投資人提供履約的擔(dān)保。從資金方面保證項(xiàng)目得以順利地實(shí)施。作為投資人，提供擔(dān)保會(huì)增加財(cái)務(wù)成本，因此，在合同的談判中應(yīng)盡量說服政府免除投資人提供的擔(dān)保或降低擔(dān)保條件。
(2)政府擔(dān)保
政府擔(dān)保適用于提供產(chǎn)品、服務(wù)類的BOT項(xiàng)目。從公平對(duì)等的原則出發(fā)，投資人提供了建設(shè)期的履約擔(dān)保。政府也應(yīng)提供支付擔(dān)保，但實(shí)際情況是政府處于強(qiáng)勢(shì)，不愿為投資人提供支付擔(dān)保，這時(shí)可采取變通的方法。如污水處理項(xiàng)目可要求財(cái)政部門對(duì)協(xié)議中的污水處理服務(wù)價(jià)格、基本水量、調(diào)價(jià)公式等予以認(rèn)可。
6.建設(shè)階段的條款
BOT協(xié)議中對(duì)建設(shè)部分的內(nèi)容主要規(guī)定項(xiàng)目公司在建設(shè)過程中需要遵守的進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。政府在提供入場(chǎng)施工條件后，一般不承擔(dān)過多的其他義務(wù).但是擁有監(jiān)督檢查的權(quán)利。建設(shè)中各方的合同關(guān)系是：
(1)政府與項(xiàng)目公司之間的特許協(xié)議;
(2)項(xiàng)目公司對(duì)施工總承包方的施工合同;
(3)項(xiàng)目公司與監(jiān)理的委托協(xié)議。
投資人應(yīng)保證建設(shè)工程的質(zhì)量和進(jìn)度符合特許協(xié)議的要求：施工總包方應(yīng)按施工合同要求完成工程建設(shè);監(jiān)理方應(yīng)按監(jiān)理委托協(xié)議的要求對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金進(jìn)行控制。
這3個(gè)合同環(huán)環(huán)相扣，因此在簽訂合同和履行合同時(shí)需要特別注意保持三者的一致性。
7.限制競(jìng)爭(zhēng)(排他性條款)
限制競(jìng)爭(zhēng)條款是BOT項(xiàng)目中的重要條款。因?yàn)楣檬聵I(yè)先期投資成本大、收益低、回收周期長(zhǎng)，過度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致資源的極大浪費(fèi)。不利于投資者投資積極性。
8.或取或付條款、價(jià)格、調(diào)價(jià)公式
(1)或取或付條款
或取或付條款(Take—or—Pay)又稱絕對(duì)付款條款或無貨亦付款條款，是指買賣雙方達(dá)成協(xié)議，買方承擔(dān)按期根據(jù)規(guī)定的價(jià)格向賣方支付最低數(shù)量項(xiàng)目產(chǎn)品銷售金額的義務(wù)，而不問事實(shí)上買方是否收到合同項(xiàng)下的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品和服務(wù)類的BOT合同中多采用這種條款。在水務(wù)項(xiàng)目中即為政府在協(xié)議中保證基本水量。
(2)價(jià)格
價(jià)格即對(duì)項(xiàng)目公司所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格約定。例如，污水處理廠項(xiàng)目的習(xí)慣做法是政府與項(xiàng)目公司之間訂立一個(gè)結(jié)算價(jià)，該價(jià)格與對(duì)公眾執(zhí)行的價(jià)格并不一致。在個(gè)別項(xiàng)目中，政府為了吸引投資人，訂立一個(gè)較高的水價(jià)，容易導(dǎo)致未來項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)政府需要持續(xù)補(bǔ)貼。投資人需要盡可能收集項(xiàng)目所在的實(shí)際執(zhí)行水價(jià)的情況并考慮是否存在政府倒貼以及當(dāng)?shù)氐呢?cái)政情況。
(3)調(diào)價(jià)公式
BOT項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期較長(zhǎng)，設(shè)定調(diào)價(jià)公式是十分必要的。在合同的簽訂中政府部門往往要求調(diào)價(jià)需經(jīng)過政府批準(zhǔn)后才能執(zhí)行，這使投資人的調(diào)價(jià)有不獲批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。在合同談判時(shí)，應(yīng)要求協(xié)議中的調(diào)價(jià)公式是經(jīng)物價(jià)管理部門及財(cái)政部門的批準(zhǔn)的問，這樣可減小不獲批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)支付
對(duì)于政府直接支付的BOT項(xiàng)目，投資人應(yīng)謹(jǐn)慎考察當(dāng)?shù)刎?cái)政支付能力及政府信用。污水處理項(xiàng)目需要了解當(dāng)?shù)厮M(fèi)收取后在財(cái)政部門之間的實(shí)際流轉(zhuǎn)程序，防止政府簽約方對(duì)收取的污水處理費(fèi)沒有任何實(shí)際控制力，又與財(cái)政部門之間事先沒有一個(gè)妥善的安排，導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)可能出現(xiàn)的付款風(fēng)險(xiǎn)。
9.補(bǔ)償條款
補(bǔ)償條款是BOT合同中較為重要的條款。一般包括一般補(bǔ)償和項(xiàng)目終止的補(bǔ)償由于補(bǔ)償條款是直接關(guān)乎投資人經(jīng)濟(jì)利益的條款，因此，在補(bǔ)償條款的談判中應(yīng)盡可能的爭(zhēng)取更多的補(bǔ)償。一般補(bǔ)償事件主要包括：(1)政府原因?qū)е碌念~外支出和收入損失;(2)不可抗力;(3)其他非項(xiàng)目公司原因?qū)е碌念~外支出和收入損失。
10.經(jīng)營(yíng)權(quán)及項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的約定
《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》禁止特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的擅自轉(zhuǎn)讓，卻未對(duì)項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。但在多數(shù)項(xiàng)目中，政府都會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。根據(jù)慣例，項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建完之后。即已完成項(xiàng)目的絕大部分投資，政府的風(fēng)險(xiǎn)已降低很多。為了增強(qiáng)投資資金的流動(dòng)性并適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要，在合同的談判中，應(yīng)爭(zhēng)取讓政府同意項(xiàng)目公司股權(quán)在項(xiàng)目建成之后可以轉(zhuǎn)讓。
11.爭(zhēng)議解決條款
爭(zhēng)議解決方式的選擇會(huì)直接影響解決爭(zhēng)議的成本。并可能影響爭(zhēng)議解決的結(jié)果。BOT合同糾紛是投資人與政府部門之間的糾紛，選擇由仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議更公平合理。
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